紀檢監察機關查辦案件工作的技巧及談話策略

案(an)件(jian)檢(jian)查(zha)的(de)技(ji)巧(qiao)及(ji)談(tan)話(hua)策(ce)略(lve)問(wen)題(ti)，關(guan)乎(hu)能(neng)否(fou)順(shun)利(li)而(er)有(you)成(cheng)效(xiao)地(di)完(wan)成(cheng)案(an)件(jian)檢(jian)查(zha)任(ren)務(wu)，特(te)別(bie)是(shi)能(neng)否(fou)順(shun)利(li)而(er)有(you)效(xiao)地(di)完(wan)成(cheng)案(an)件(jian)調(tiao)查(zha)任(ren)務(wu)的(de)關(guan)鍵(jian)
，它(ta)是(shi)實(shi)現(xian)案(an)件(jian)檢(jian)查(zha)任(ren)務(wu)與(yu)目(mu)的(de)重(zhong)要(yao)手(shou)段(duan)和(he)有(you)效(xiao)途(tu)徑(jing)。下(xia)麵(mian)我結合自己在案件查辦工作中的實踐，向大家介紹下工作體會。首先與大家探討如何做好紀律審查工作。　

一、把握好案件線索的選擇途徑與方法

違(wei)紀(ji)違(wei)法(fa)案(an)件(jian)調(tiao)查(zha)的(de)線(xian)索(suo)，是(shi)指(zhi)紀(ji)檢(jian)監(jian)察(cha)機(ji)關(guan)通(tong)過(guo)多(duo)種(zhong)渠(qu)道(dao)和(he)途(tu)徑(jing)獲(huo)得(de)有(you)關(guan)被(bei)調(tiao)查(zha)對(dui)象(xiang)涉(she)嫌(xian)違(wei)紀(ji)違(wei)法(fa)行(xing)為(wei)的(de)各(ge)種(zhong)信(xin)息(xi)或(huo)事(shi)實(shi)的(de)總(zong)稱(cheng)。有(you)的(de)線(xian)索(suo)是(shi)知(zhi)情(qing)人(ren)主(zhu)動(dong)提(ti)供(gong)的(de)；有的線索是調查人員在案件調查過程中直接尋找和發掘的；有的線索是有關機關提供；有的是匿名舉報的；還hai有you的de線xian索suo是shi上shang級ji交jiao辦ban的de等deng。沒mei有you案an件jian線xian索suo，紀ji律lv審shen查zha工gong作zuo就jiu無wu法fa展zhan開kai。隨sui著zhe反fan腐fu敗bai鬥dou爭zheng的de深shen入ru發fa展zhan
，紀ji檢jian監jian察cha機ji關guan在zai辦ban案an實shi踐jian中zhong，總zong結jie和he創chuang造zao了le紀ji律lv審shen查zha線xian索suo的de途tu徑jing與yu方fang法fa。

（一）
、從執法監察
、效能監察中發現案件線索

開展執法監察是黨內法規
，《行政監察法》賦予紀檢監察機關的一項重要職責，通過開展對黨委
、zhengfuzhongdajuece，zhongdacuoshiluoshiqingkuangdexiaonengjiancha
，tongguoduiyixiezhongdianlingyudegaigecuoshi
，yijisunhaiqunzhongliyidexingweikaizhanjiandujianzha，faxianweijiweifaxingwei，faxianyanzhongsunhaiqunzhongliyidewenti，zhachushizhi、瀆職嚴重違反黨的方針
、政策以及利用職權謀取私利問題。利用這種方式發現的線索有三個特點：

1、主動性。主動性是指紀檢監察機關主動揭露和發現案件線索，而不是坐等舉報“等米下鍋”，它體現紀檢監察機關查處違紀案件的積極態度和決心。

2、成(cheng)案(an)率(lv)高(gao)。通(tong)過(guo)執(zhi)法(fa)監(jian)察(cha)發(fa)現(xian)的(de)案(an)件(jian)線(xian)索(suo)

，有(you)的(de)比(bi)一(yi)般(ban)的(de)初(chu)核(he)程(cheng)序(xu)查(zha)實(shi)的(de)問(wen)題(ti)更(geng)加(jia)具(ju)體(ti)，重(zhong)點(dian)更(geng)加(jia)準(zhun)確(que)
，隻(zhi)要(yao)做(zuo)些(xie)補(bu)充(chong)調(tiao)查(zha)就(jiu)可(ke)以(yi)直(zhi)接(jie)立(li)案(an)。如(ru)監(jian)察(cha)發(fa)現(xian)亂(luan)收(shou)費(fei)、賬外賬

、“小金庫”、公款私存等問題。

3

、針對性強。一是檢查一般都是圍繞群眾反映強烈的問題，圍繞黨委、政府關心的重點問題，圍繞黨的方針、政zheng策ce落luo實shi情qing況kuang以yi及ji一yi些xie專zhuan項xiang資zi金jin管guan理li使shi用yong情qing況kuang
，公gong務wu員yuan依yi法fa行xing政zheng情qing況kuang，直zhi接jie貼tie近jin了le經jing濟ji，貼tie近jin了le中zhong心xin。二er是shi檢jian查zha中zhong發fa現xian的de線xian索suo發fa生sheng在zai什shen麼me單dan位wei

、什麼環節比較清楚
，甚至有些後果也已清楚。如失職瀆職問題
，造成的損失和影響已呈現出來
，調查起來少走彎路，針對性強。（如市紀委正在開展的侵害群眾利益問題專項整治
，對全市落實惠民政策、惠民資金工作中存在的違紀違法問題，進行一次大排查，第一階段排查問題線索  件，這些線索價值高
，可查性強。）

（二）
、從廉政考察中發現案件線索

按an照zhao黨dang風feng廉lian政zheng建jian設she責ze任ren製zhi要yao求qiu
，紀ji檢jian監jian察cha機ji關guan每mei年nian都dou要yao安an排pai對dui一yi些xie地di方fang和he部bu門men黨dang政zheng領ling導dao班ban子zi進jin行xing廉lian政zheng考kao察cha，考kao察cha中zhong接jie觸chu各ge個ge層ceng次ci的de幹gan部bu和he群qun眾zhong，了le解jie到dao被bei考kao察cha單dan位wei的de一yi些xie問wen題ti
，有you些xie則ze是shi可ke查zha性xing較jiao強qiang的de問wen題ti。

（三）、協調審計機關，從開展審計中發現案件線索

審shen計ji機ji關guan是shi政zheng府fu內nei部bu的de監jian督du部bu門men
，依yi據ju審shen計ji法fa對dui政zheng府fu部bu門men通tong過guo開kai展zhan審shen計ji工gong作zuo進jin行xing監jian督du


，對dui領ling導dao幹gan部bu離li任ren進jin行xing經jing濟ji責ze任ren審shen計ji，通tong過guo審shen計ji發fa現xian被bei審shen計ji單dan位wei財cai務wu管guan理li方fang麵mian的de問wen題ti。經jing審shen計ji部bu門men查zha賬zhang發fa現xian的de線xian索suo有you其qi鮮xian明ming的de特te點dian：一是大部分違財行為已經發生
，違紀結果已經存在

；二是違紀證據部分到位，有的還複印了財務賬頁，書證、物證俱在，調查起來既方便又容易成案。

（四）
、協調司法機關，從執法中發現案件線索

司法機關在案件偵查、審(shen)判(pan)中(zhong)經(jing)常(chang)發(fa)現(xian)涉(she)及(ji)黨(dang)員(yuan)幹(gan)部(bu)的(de)違(wei)紀(ji)問(wen)題(ti)，由(you)於(yu)管(guan)轄(xia)和(he)職(zhi)責(ze)原(yuan)因(yin)，隻(zhi)是(shi)對(dui)其(qi)中(zhong)犯(fan)罪(zui)行(xing)為(wei)進(jin)行(xing)處(chu)理(li)
，對(dui)一(yi)般(ban)性(xing)違(wei)紀(ji)問(wen)題(ti)不(bu)做(zuo)處(chu)理(li)，如(ru)檢(jian)察(cha)機(ji)關(guan)對(dui)一(yi)般(ban)失(shi)職(zhi)瀆(du)職(zhi)行(xing)為(wei)不(bu)予(yu)立(li)案(an)偵(zhen)查(zha)。公(gong)安(an)機(ji)關(guan)對(dui)行(xing)政(zheng)違(wei)法(fa)行(xing)為(wei)隻(zhi)做(zuo)一(yi)般(ban)罰(fa)款(kuan)、拘ju留liu處chu理li。法fa院yuan審shen判pan案an件jian中zhong
，也ye涉she及ji一yi些xie黨dang員yuan幹gan部bu的de違wei紀ji線xian索suo，這zhe些xie線xian索suo價jia值zhi高gao
，隻zhi要yao做zuo些xie工gong作zuo就jiu可ke以yi立li案an。要yao通tong過guo反fan腐fu敗bai協xie調tiao小xiao組zu，建jian立li案an件jian線xian索suo移yi送song製zhi度du，規gui範fan線xian索suo移yi交jiao程cheng序xu。

（五）、協調行政執法機關
，從行政執法中發現案件線索

juyouxingzhengzhifaquandedanwei，zaixingzhengzhifahuodongzhongyaoduiweifanxingzhengfaguidedangshirenjinxingxingzhengchufa，zheliyeshejiyixiedangyuanganbudeweijixiansuo，yaozuohaogoutongxietiaohexiansuoyisonggongzuo。

（六）、從查辦案件中發現案件線索

   （二）


、調查措施

調查措施是指案件調查過程中
，為了獲取有效證據
，依據黨紀條規，法律法規而采取的方法、途徑和手段。《行政監察法》第19條、第20條和《案件檢查工作條例》第28條對此做出了明確規定，歸納起來有以下幾種：

1
、查詢和凍結銀行存款

《行政監察法》第21條規定：“監察機關在調查貪汙、賄賂、nuoyonggongkuandengweifanxingzhengjilvdexingweishi
，jingxianjiyishangjianchajiguanlingdaorenyuanpizhun，keyizhaxunanjianshexiandanweiheshexianrenyuanzaiyinxinghuozheqitajinrongjigoudecunkuan；必要時可以提請人民法院采取保全措施，依法凍結涉嫌人員在銀行或者其它金融機構的存款;這是法律授予監察機關查辦案件的權力。據此

，根據案情需要，可以采取查詢涉案單位和涉案人員的銀行存款措施。最高人民法院、監察部1998年10月13日印發的《關於執行<中華人民共和國行政監察法>第二十一條若幹問題的規定》，明確了依法凍結涉嫌人員存款的操作程序並附有文書格式。

⑴
、查詢、凍結涉嫌人員的存款

既包括以涉嫌人名字開戶的存款，又包括將涉嫌的贓款以其假名、他人名或家庭、親友的名義開戶的存款；既包括存進的款
，也包括取出、彙出的款

；既包括查詢時還在涉嫌人賬戶上的款，又包括一定時期內涉嫌人賬戶上款項的存進、支出的整個流動狀況。案件調查人員到銀行查詢時一定要注意全麵查詢、徹che底di查zha詢xun
，辦ban案an實shi踐jian證zheng明ming

，掌zhang握wo涉she嫌xian人ren賬zhang戶hu上shang資zi金jin的de流liu動dong情qing況kuang
，對dui於yu發fa現xian可ke疑yi款kuan項xiang的de違wei紀ji違wei法fa線xian索suo
，核he實shi違wei紀ji人ren員yuan的de口kou供gong，揭jie露lu和he證zheng實shi違wei紀ji行xing為wei，確que定ding追zhui繳jiao贓zang款kuan的de方fang向xiang和he重zhong點dian都dou有you主zhu要yao作zuo用yong。

⑵、查詢涉嫌單位存款

在調查貪汙
、受賄、挪用公款
、私分國有資產、簽訂合同失職被騙等違紀案件中，往往需要查詢、凍結與案件有關的單位存款。有的單位出賣銀行賬戶
，讓涉嫌人員利用單位銀行賬戶進出款項，單位收一定比例的費用；還有的單位設立賬外賬、“小金庫”、公款私存，這些都要根據辦案需要依法查詢和凍結。

⑶、明確查詢

、凍結的對象

根據《行政監察法》規定

，監察機關可以查詢涉嫌人員在銀行的存款

，也可以查詢其在信托公司、融資中心、保險、期貨、證券等金融業務機構的存款。

⑷、查詢金融機構存款的方法

從辦案實踐來看，查詢銀行存款一般采取兩種方法：一yi種zhong是shi拉la網wang式shi查zha詢xun

，這zhe種zhong方fang法fa是shi在zai調tiao查zha中zhong懷huai疑yi其qi贓zang款kuan可ke能neng存cun入ru銀yin行xing，但dan又you不bu知zhi道dao具ju體ti是shi哪na一yi家jia，哪na個ge儲chu蓄xu所suo，故gu采cai取qu用yong拉la網wang式shi查zha詢xun方fang法fa，這zhe種zhong查zha詢xun方fang法fa工gong作zuo量liang大da，效xiao率lv低di。如ru我wo們men在zai調tiao查zha一yi個ge涉she嫌xian人ren員yuan的de銀yin行xing存cun款kuan時shi，不bu知zhi道dao到dao底di存cun在zai哪na家jia銀yin行xing
，辦ban案an又you需xu要yao查zha清qing，於yu是shi對dui所suo有you銀yin行xing逐zhu一yi查zha詢xun，發fa現xian幾ji筆bi存cun款kuan有you疑yi點dian，需xu要yao查zha票piao據ju，因yin是shi幾ji年nian前qian的de存cun單dan
，已yi存cun放fang在zai倉cang庫ku裏li
，幾ji十shi麻ma袋dai的de票piao據ju一yi張zhang張zhang看kan，經jing過guo一yi周zhou時shi間jian才cai查zha到dao
，通tong過guo對dui票piao據ju的de認ren證zheng，查zha清qing了le違wei紀ji違wei法fa事shi實shi。另ling一yi種zhong是shi重zhong點dian查zha詢xun法fa，這zhe種zhong方fang法fa效xiao率lv高gao，工gong作zuo量liang小xiao，但dan這zhe種zhong方fang法fa必bi須xu是shi事shi先xian知zhi道dao存cun款kuan銀yin行xing，又you有you銀yin行xing的de單dan據ju或huo其qi它ta票piao據ju。要yao做zuo到dao這zhe一yi點dian，就jiu要yao有you針zhen對dui性xing，有you重zhong點dian地di了le解jie情qing況kuang收shou集ji證zheng據ju。如ru通tong過guo與yu涉she嫌xian人ren員yuan的de家jia屬shu子zi女nv的de談tan話hua，了le解jie贓zang款kuan去qu向xiang；通過調查有關知情人，同案人了解贓款去向
，有的還通過檢察
、公安機關等部門搜查發現存款線索。

2、查閱、複製與案件有關的文件資料
、書麵材料。

在辦案中使用這一措施要把握兩點：一是“與監察事項有關的”是指與監察機關履行職責時辦理的具體事項有關的文件材料
、財務賬目。“其它有關的材料”是指以各種載體形式記載的與監察事項有關的信息
，包括各類文件形式。如工作計劃、工作安排
、工作報告、工作總結、檔案、賬冊、票據、會(hui)議(yi)記(ji)錄(lu)以(yi)及(ji)錄(lu)音(yin)錄(lu)像(xiang)等(deng)。在(zai)查(zha)辦(ban)案(an)件(jian)過(guo)程(cheng)中(zhong)，隻(zhi)要(yao)辦(ban)案(an)需(xu)要(yao)
，都(dou)要(yao)依(yi)法(fa)收(shou)集(ji)。二(er)是(shi)有(you)關(guan)部(bu)門(men)和(he)人(ren)員(yuan)必(bi)須(xu)如(ru)實(shi)全(quan)麵(mian)提(ti)供(gong)。所(suo)謂(wei)全(quan)麵(mian)是(shi)指(zhi)為(wei)監(jian)察(cha)部(bu)門(men)和(he)人(ren)員(yuan)提(ti)供(gong)的(de)文(wen)件(jian)
、資料、財務賬目以及其它有關材料，應當是所有與辦案事項有關的材料，不得隱瞞
、截留、藏匿。《行政監察法實施條例》中所講的如實，是指為監察部門及人員提供的文件
、資料
、財務賬目以及其它有關材料
，應當真實反映與案件事項有關的內容、情節、線索等。不得偽造、更改
、虛構。在查辦案件過程中，對不全麵、不bu如ru實shi提ti供gong材cai料liao的de有you關guan單dan位wei及ji人ren員yuan
，要yao依yi照zhao規gui定ding嚴yan肅su追zhui究jiu責ze任ren。根gen據ju辦ban案an需xu要yao
，可ke以yi在zai案an件jian調tiao查zha過guo程cheng中zhong追zhui究jiu，也ye可ke以yi在zai結jie案an時shi統tong一yi考kao慮lv追zhui究jiu，對dui哪na些xie典dian型xing幹gan擾rao辦ban案an的de，發fa現xian一yi起qi就jiu要yao及ji時shi處chu理li一yi起qi，有you的de要yao公gong開kai處chu理li，以yi利li於yu調tiao查zha取qu證zheng的de順shun利li進jin行xing。