關於上市公司治理自查報告(精選多篇)

第一篇：關於上市公司治理自查報告

xx年3月19日中國證券監督管理委員會發布了證監公司字【xx】28號《關於開展加強上市公司治理專項活動有關事項的通知》
，隨後中國證監會廣東監管局發布了《關於做好上市公司治理專項活動有關工作的通知》(廣東證監[xx]48號)和《關於做好上市公司治理專項活動自查階段有關工作的通知》(廣東證監[xx]57號)，深圳證券交易所也發布了《關於做好加強上市公司治理專項活動有關工作的通知》
，就開展加強上市公司治理專項活動及相關工作作出具體安排。根據通知的要求和統一部署，珠海中富實業股份有限公司(以下簡稱"公司"
、"本公司"或"珠海中富")本著實事求是的原則，嚴格對照《公司法》、《證券法》等有關法律
、行政法規，以及《公司章程》等內部規章製度進行自查，情況如下：

一
、特別提示：公司治理方麵存在的有待改進的問題

自公司治理專項活動開展以來，本公司按中國證監會、深圳證券交易所
、廣東證監局對治理專項活動的要求進行了認真自查後認為，公司在治理上還存在以下幾方麵不足，需要繼續完善。

(一)董事會專門委員會運作需要提高。根據《上市公司治理準則》的規定，公司董事會已於xx年初設立審計委員會
、提名委員會和薪酬與考核委員會。由於成立時間不長，故運作經驗有待積累，水平尚需提高。

(二)gongsizhiduhaixujinyibuwanshan。gongsiyianyouguanguidingzhidingleyixiliezhidu
，bingzaishijianzhongfahuilejijizuoyong。danrengxuanzhaozuixindefaguiyaoqiu，duigongsizhidujinxingzengbuwanshan。

(三)gongsidejilijizhibugou。gongsiyijianlilejixiaokaohejizhi，bingfahuilejijizuoyong，danrengyoujinyibutigaodebiyao，bingyingkaolvyinruguquanjilijizhi，yichongfentigaoguanlicengdejijixing。

(四)公gong司si在zai資zi本ben市shi場chang上shang的de創chuang新xin不bu夠gou。一yi直zhi以yi來lai公gong司si專zhuan注zhu於yu主zhu業ye的de經jing營ying，為wei投tou資zi者zhe帶dai來lai穩wen健jian的de回hui報bao，但dan作zuo為wei上shang市shi公gong司si，如ru何he利li用yong資zi本ben市shi場chang做zuo大da做zuo強qiang仍reng需xu探tan索suo學xue習xi積ji極ji提ti高gao。

二、公司治理概況

公司自上市以來，能夠按照《公司法》、《證券法》、公司《章程》等規定規範運作，在法人治理結構、信息披露、投資者關係管理等方麵取得了一些成效，得到了監管部門和廣大投資者的認同
，其主要體現在：

(一)公司與大股東珠海中富工業集團有限公司在業務、人員、資產、機構
、財務等方麵分開。

(1)業務方麵：公司具有獨立的供、產、銷係統，業務機構做到了分開設置，公司具有獨立完整的業務及自主經營能力;

(2)人員方麵：上市公司獨立聘用員工，勞動
、人事及工資管理做到完全獨立，公司高級管理人員專職在公司工作並領取報酬，不存在雙重任職;

(3)資產方麵：公司擁有獨立完整的生產係統、輔助生產係統和配套設施，以及土地使用權
、房屋產權、工業產權、非專利技術等資產，所有權清晰;

(4)機構方麵：公司機構設置是根據上市公司規範要求及公司實際業務特點需要設置，獨立於大股東
，與大股東的內設機構之間沒有直接的隸屬關係;

(5)財務方麵：公gong司si設she置zhi獨du立li的de財cai務wu部bu門men並bing配pei備bei相xiang應ying的de財cai務wu專zhuan職zhi人ren員yuan，根gen據ju上shang市shi公gong司si有you關guan會hui計ji製zhi度du的de要yao求qiu，建jian立li了le獨du立li的de會hui計ji核he算suan體ti係xi和he財cai務wu管guan理li製zhi度du
，實shi行xing嚴yan格ge的de獨du立li核he算suan，獨du立li進jin行xing財cai務wu決jue策ce

，擁yong有you獨du立li的de銀yin行xing賬zhang戶hu，依yi法fa獨du立li納na稅shui。

(二)"三會"製度健全,運作規範。

公司建立完善了"三會"(股東大會、董事會、監事會)運作的係列製度
，並按相關製度規範運作。

(1)關於股東與股東大會：公司能夠確保所有股東、特別是中小股東享有平等地位，確保股東能夠充分行使自己的權利;公司製訂完善了股東大會的議事規則，嚴格按照股東大會規則的要求召集、召開股東大會;公司關聯交易公平合理，表決時關聯股東放棄表決權
，並對定價依據予以充分披露。

(2)關於董事與董事會：公司嚴格按照《公司章程》規定的董事選聘程序選舉董事;公司董事的人數和人員構成符合法律、法規的要求;公司董事會建設趨於合理化，董事會決策專業化、科學化;製訂完善了董事會議事規則，董事能夠以認真負責的態度出席董事會，學習有關法律法規，了解作為董事的權利
、義務和責任，確保董事會的高效運作和科學決策。

(3)關於監事與監事會：公司監事會嚴格執行《公司法》和《公司章程》的有關規定，監事會的人數和人員構成符合法律、法規要求;製訂完善了監事會議事規則，監事能夠認真履行職責。

(三)信息披露公開、透明。

公司嚴格按中國證監會、深shen圳zhen證zheng券quan交jiao易yi所suo有you關guan規gui定ding進jin行xing了le信xin息xi披pi露lu

，積ji極ji地di保bao護hu投tou資zi者zhe特te別bie是shi中zhong小xiao投tou資zi者zhe的de利li益yi。公gong司si指zhi定ding董dong事shi會hui秘mi書shu負fu責ze信xin息xi披pi露lu工gong作zuo
，並bing嚴yan格ge按an照zhao《股票上市規則》等法律法規的有關規定
，真實
、準確、完整
、及時的披露有關信息。

(四)積極開展投資者關係管理。

公司建立了投資者關係管理製度，並通過電話
、網絡及登門訪談等多種溝通方式與投資者建立了良好的互動關係，對投資者的谘詢，公司有關部門及時、詳盡地予以答複，最大程度地滿足了投資者的信息需求。

(五)內部控製製度比較完善。

公司基本建立和健全了內部管理製度，在公司章程和其他有關製度中，明確規定重大關聯交易、對主要股東和關聯方的擔保，均須股東大會審議通過;所有關聯交易均須獨立董事審議並發表獨立意見，關聯董事和關聯股東均放棄表決權;對濫用股東權利侵害其他股東利益的行為進行了相應規定，可有效防止關聯方占用公司資金
、侵害公司利益。

三、公司治理存在的問題及原因

(一)董事會下設委員會的運作需要加強。

xx年初
，公司董事會根據《上市公司治理準則》的要求設立了審計委員會、提ti名ming委wei員yuan會hui和he薪xin酬chou與yu考kao核he委wei員yuan會hui，專zhuan業ye委wei員yuan會hui中zhong獨du立li董dong事shi占zhan多duo數shu並bing擔dan任ren主zhu任ren委wei員yuan。但dan成cheng立li時shi間jian較jiao晚wan，運yun作zuo經jing驗yan欠qian缺que，需xu要yao提ti高gao委wei員yuan會hui的de專zhuan業ye運yun作zuo水shui平ping，更geng好hao的de達da到dao完wan善shan公gong司si治zhi理li結jie構gou的de目mu的de。

(二)公司製度需進一步增補修訂。

公司雖已按證監會、深交所有關規定製定了《公司章程》、《股東大會議事規則》、《董事會議事規則》、《監事會議事規則》等一係列公司製度，但公司還需按中國證監會、深圳證券交易所及廣東證監局的最新規定的要求進一步地製定
、完善公司的《信息披露管理製度》等相關控製製度。

(三)公司激勵機製還需完善。

公司在員工的考核
、績效掛鉤

、獎(jiang)懲(cheng)方(fang)麵(mian)已(yi)製(zhi)訂(ding)了(le)薪(xin)酬(chou)考(kao)核(he)辦(ban)法(fa)，對(dui)員(yuan)工(gong)進(jin)行(xing)了(le)獎(jiang)懲(cheng)掛(gua)鉤(gou)
，實(shi)施(shi)了(le)績(ji)效(xiao)考(kao)核(he)。但(dan)在(zai)激(ji)勵(li)方(fang)式(shi)和(he)獎(jiang)懲(cheng)力(li)度(du)上(shang)還(hai)不(bu)夠(gou)，僅(jin)靠(kao)目(mu)前(qian)的(de)激(ji)勵(li)辦(ban)法(fa)還(hai)不(bu)能(neng)夠(gou)充(chong)分(fen)地(di)調(tiao)動(dong)公(gong)司(si)管(guan)理(li)人(ren)員(yuan)和(he)核(he)心(xin)員(yuan)工(gong)的(de)積(ji)極(ji)性(xing)。因(yin)此(ci)，在(zai)如(ru)何(he)進(jin)一(yi)步(bu)充(chong)分(fen)發(fa)揮(hui)公(gong)司(si)管(guan)理(li)層(ceng)和(he)骨(gu)幹(gan)人(ren)員(yuan)的(de)積(ji)極(ji)性(xing)方(fang)麵(mian)，公(gong)司(si)還(hai)需(xu)探(tan)索(suo)新(xin)的(de)辦(ban)法(fa)，比(bi)如(ru)對(dui)公(gong)司(si)的(de)管(guan)理(li)層(ceng)和(he)核(he)心(xin)人(ren)員(yuan)予(yu)以(yi)持(chi)股(gu)或(huo)實(shi)施(shi)期(qi)權(quan)、股權等激勵機製等。

(四)公司在資本市場上的創新還不夠。

gongsizishangshiyilaizhuyaoshiyiwenjianjingyinglaijinxingchixufazhan

，zaishengchanjingyingshang
，suiqudelejiaohaodejingyingyeji，danzuoweiyijiagongzhongdeshangshigongsi，zaizibenshichangshangdechuang ……此處隱藏17382個字……多種形式加強與投資者特別是社會公眾投資者的溝通和交流，充分尊重和維護相關利益者的合法利益。三
、公司治理存在的問題及原因通過自查，公司認為：公司治理符合《公司法》、《上市公司章程指引》等法律法規及《關於提高上市公司質量的意見》等(deng)文(wen)件(jian)的(de)要(yao)求(qiu)，在(zai)實(shi)際(ji)運(yun)作(zuo)中(zhong)沒(mei)有(you)違(wei)反(fan)相(xiang)關(guan)規(gui)定(ding)，也(ye)不(bu)存(cun)在(zai)與(yu)相(xiang)關(guan)規(gui)定(ding)不(bu)一(yi)致(zhi)的(de)情(qing)況(kuang)。公(gong)司(si)治(zhi)理(li)較(jiao)為(wei)完(wan)善(shan)，運(yun)作(zuo)基(ji)本(ben)規(gui)範(fan)，不(bu)存(cun)在(zai)重(zhong)大(da)問(wen)題(ti)或(huo)失(shi)誤(wu)。但(dan)公(gong)司(si)治(zhi)理(li)貫(guan)穿(chuan)著(zhe)公(gong)司(si)發(fa)展(zhan)的(de)全(quan)過(guo)程(cheng)，是(shi)一(yi)項(xiang)係(xi)統(tong)而(er)複(fu)雜(za)的(de)工(gong)作(zuo)，需(xu)要(yao)長(chang)抓(zhua)不(bu)懈(xie)、不斷完善、不斷提高

，不斷加強公司規範運作水平

，從而切實提高公司治理質量及整體競爭實力。公司以下幾個方麵的工作還需要進一步加強：1、存在的問題：公司內部控製製度建設需要進一步完善
；問題的原因：公司上市後，根據中國證監會、深shen圳zhen證zheng券quan交jiao易yi所suo發fa布bu的de相xiang關guan法fa律lv法fa規gui及ji規gui則ze的de規gui定ding，對dui公gong司si相xiang關guan製zhi度du進jin行xing了le係xi統tong的de梳shu理li，重zhong新xin製zhi定ding並bing修xiu訂ding了le相xiang關guan的de管guan理li製zhi度du。但dan隨sui著zhe公gong司si生sheng產chan經jing營ying規gui模mo擴kuo大da

，管guan理li方fang法fa和he管guan理li體ti製zhi在zai不bu斷duan更geng新xin
，這zhe就jiu要yao求qiu公gong司si的de內nei部bu控kong製zhi製zhi度du要yao繼ji續xu完wan善shan。2、存在的問題：董事會下設的審計委員會
、提名委員會、戰略委員會和薪酬與考核委員會的作用需要進一步發揮；問題的原因：公司設立了董事會下的四個專門委員會並製定了《董事會戰略委員會工作細則》、《董事會提名委員會工作細則》、《董事會審計委員會工作細則》、《董事會薪酬與考核委員會工作細則》。但dan因yin公gong司si剛gang上shang市shi，缺que乏fa各ge專zhuan門men委wei員yuan會hui的de運yun作zuo經jing驗yan
，董dong事shi會hui通tong過guo專zhuan門men委wei員yuan會hui開kai展zhan工gong作zuo的de意yi識shi不bu強qiang
，各ge專zhuan門men委wei員yuan會hui的de作zuo用yong還hai沒mei有you充chong分fen發fa揮hui。在zai今jin後hou的de工gong作zuo中zhong，公gong司si將jiang積ji極ji創chuang造zao條tiao件jian，使shi各ge專zhuan門men委wei員yuan會hui成cheng員yuan進jin一yi步bu熟shu悉xi公gong司si的de業ye務wu，更geng好hao的de發fa揮hui各ge專zhuan業ye委wei員yuan會hui在zai專zhuan業ye領ling域yu的de特te長chang，進jin一yi步bu提ti供gong上shang市shi公gong司si科ke學xue決jue策ce的de能neng力li和he風feng險xian防fang範fan能neng力li。日ri發fa數shu碼ma關guan於yu加jia強qiang上shang市shi公gong司si治zhi理li專zhuan項xiang活huo動dong的de自zi查zha報bao告gao和he整zheng改gai計ji劃hua3、存在的問題：需要進一步加強信息披露的規範性，不斷提高信息披露質量；問題的原因：公司剛上市，但我們深知信息披露工作是上市公司非常重要的一項工作
，公司非常重視信息披露工作，製訂了《公司信息披露管理製度》，對(dui)信(xin)息(xi)披(pi)露(lu)的(de)事(shi)務(wu)進(jin)行(xing)了(le)詳(xiang)細(xi)的(de)規(gui)定(ding)。但(dan)距(ju)離(li)優(you)秀(xiu)的(de)上(shang)市(shi)公(gong)司(si)和(he)投(tou)資(zi)者(zhe)的(de)要(yao)求(qiu)還(hai)存(cun)在(zai)一(yi)定(ding)差(cha)距(ju)
，同(tong)時(shi)隨(sui)著(zhe)公(gong)司(si)的(de)發(fa)展(zhan)，會(hui)不(bu)斷(duan)遇(yu)到(dao)新(xin)的(de)情(qing)況(kuang)和(he)新(xin)的(de)問(wen)題(ti)
，因(yin)此(ci)我(wo)們(men)需(xu)要(yao)在(zai)實(shi)踐(jian)中(zhong)不(bu)斷(duan)探(tan)索(suo)、學習，進一步提高信息披露工作的水平。4
、存在的問題：需進一步加強對公司董事、監事及高管人員的培訓
；問題的原因：公司有針對性的組織董事
、監事
、高級管理人員分階段學習上市公司相關法律法規、規章製度，組織董事
、監事、gaojiguanlirenyuanjijicanjiajianguanbumenjiqitajigouzuzhidegezhongpeixunheyantaohuidenghuodong，jishilejieyouguanshangshigongsidezuixinzhengce。tongguoxuexipeixun，shigongsidongshi、監事
、高級管理人員強化規範運作意識，提高責任感和業務水平
，更加忠實

、勤勉、規範地履行職責，進一步提升公司規範運作水平。5、存在的問題：內部審計職能需要更加強化。問題的原因：公司已成立了審計部，並製訂了《內部審計製度》
，審(shen)計(ji)部(bu)向(xiang)董(dong)事(shi)會(hui)審(shen)計(ji)委(wei)員(yuan)會(hui)負(fu)責(ze)並(bing)報(bao)告(gao)工(gong)作(zuo)。由(you)於(yu)公(gong)司(si)審(shen)計(ji)部(bu)成(cheng)立(li)時(shi)間(jian)較(jiao)短(duan)，對(dui)內(nei)部(bu)審(shen)計(ji)工(gong)作(zuo)的(de)認(ren)識(shi)尚(shang)不(bu)充(chong)分(fen)，相(xiang)關(guan)工(gong)作(zuo)尚(shang)未(wei)落(luo)到(dao)實(shi)處(chu)
，內(nei)審(shen)工(gong)作(zuo)亟(ji)待(dai)開(kai)展(zhan)。四(si)、整改措施
、整改時間及責任人針對上條所列有待改進的工作
，本公司將加緊完善公司治理的基本製度建設，整改措施、整改時間和責任人如下：1、公司內部控製製度建設需要進一步完善；整改措施：jinyibujiaqiangduigongsineibuguanlizhidudeshuli
，bingjianquangongsineikongtixi，anzhaozuixinfalvfagui，jiehejianguanbumendeyaoqiujigongsideshijiqingkuang
，duigongsixianyoudeneibukongzhizhidujinxingxiuding、補充和完善
，實現製度與公司發展同步進行。整改時間：2014年年底前整改責任人：董事長2、董事會下設的審計委員會、提名委員會
、戰略委員會和薪酬與考核委員會的作用需要進一步發揮；日發數碼關於加強上市公司治理專項活動的自查報告和整改計劃整改措施：公司董事會已經製定了《董事會審計委員會工作細則》，《董事會薪酬與考核委員會工作細則》
，《董事會戰略委員會工作細則》、《董事會提名委員會工作細則》。公司董事會會嚴格按照工作細則的規定開展工作，進一步充分發揮各專門委員會職能。整改時間：長期整改責任人：董事長
、董事會秘書3
、需要進一步加強信息披露的規範性
，不斷提高信息披露質量；整改措施：認真學習相關法律法規及規則

，熟悉公司製定的《信息披露管理製度》等相關製度，學習優秀上市公司在信息披露方麵的經驗，認真聽取投資者的合理建議

，加強對公司董事、監事、高級管理人員的培訓與輔導，提高信息披露的責任意識
，不斷完善和改進信息披露工作。整改時間：長期整改責任人：董事會秘書4、需進一步加強對公司董事、監事及高管人員的培訓；整改措施：持續做好對公司董事
、監事
，高級管理人員關於上市公司相關法律法規及規則製度的持續培訓工作，必要情況下聘請律師
、保薦人對相關人員進行培訓。由證券部收集整理證券市場最新法律法規及監管部門文件
，及時發送給公司董事、監事、高級管理人員，保證公司董事
、監事
、高級管理人員對政策環境的及時了解和深入貫徹。整改時間：長期整改責任人：董事會秘書5、內部審計職能需要更加強化。整改措施：公(gong)司(si)將(jiang)進(jin)一(yi)步(bu)加(jia)強(qiang)審(shen)計(ji)部(bu)的(de)職(zhi)能(neng)建(jian)設(she)，規(gui)範(fan)審(shen)計(ji)部(bu)工(gong)作(zuo)要(yao)求(qiu)
，保(bao)障(zhang)審(shen)計(ji)部(bu)能(neng)充(chong)分(fen)發(fa)揮(hui)其(qi)作(zuo)用(yong)
，依(yi)照(zhao)公(gong)司(si)內(nei)部(bu)控(kong)製(zhi)製(zhi)度(du)的(de)要(yao)求(qiu)製(zhi)定(ding)全(quan)麵(mian)完(wan)善(shan)的(de)內(nei)部(bu)審(shen)計(ji)計(ji)劃(hua)，公(gong)司(si)內(nei)部(bu)各(ge)個(ge)業(ye)務(wu)和(he)財(cai)務(wu)部(bu)門(men)逐(zhu)步(bu)進(jin)行(xing)定(ding)期(qi)和(he)不(bu)定(ding)期(qi)的(de)內(nei)部(bu)審(shen)計(ji)工(gong)作(zuo)，發(fa)現(xian)公(gong)司(si)內(nei)部(bu)控(kong)製(zhi)體(ti)係(xi)中(zhong)可(ke)能(neng)存(cun)在(zai)的(de)問(wen)題(ti)，並(bing)督(du)促(cu)相(xiang)關(guan)部(bu)門(men)及(ji)時(shi)整(zheng)改(gai)。整(zheng)改(gai)時(shi)間(jian)：長期整改責任人：內審部負責人五、有特色的公司治理做法日發數碼關於加強上市公司治理專項活動的自查報告和整改計劃1、強化董事會的會前、事前溝通工作。為確保董事會高效運作和科學決策，公司強化了對董事的服務，充分與董事會及專門委員會的會前
、事(shi)前(qian)溝(gou)通(tong)。公(gong)司(si)董(dong)事(shi)會(hui)秘(mi)書(shu)及(ji)相(xiang)關(guan)人(ren)員(yuan)定(ding)期(qi)向(xiang)董(dong)事(shi)會(hui)彙(hui)報(bao)公(gong)司(si)生(sheng)產(chan)經(jing)營(ying)和(he)行(xing)業(ye)發(fa)展(zhan)情(qing)況(kuang)，會(hui)議(yi)前(qian)準(zhun)備(bei)詳(xiang)細(xi)會(hui)議(yi)資(zi)料(liao)
，定(ding)期(qi)與(yu)獨(du)立(li)董(dong)事(shi)溝(gou)通(tong)便(bian)於(yu)及(ji)時(shi)了(le)解(jie)他(ta)們(men)的(de)意(yi)見(jian)，注(zhu)重(zhong)發(fa)揮(hui)董(dong)事(shi)會(hui)各(ge)專(zhuan)業(ye)委(wei)員(yuan)會(hui)的(de)工(gong)作(zuo)職(zhi)能(neng)。2、重視公司管理體係構建。公司按照《公司法》
、《證券法》

、《企業內部控製基本規範》

、《深圳證券交易所創業板股票上市規則》、《深圳證券交易所創業板上市公司規範運作指引》yijiqitayouguanfalvfaguideyaoqiu，guifanyunzuo，buduanwanshangongsifarenzhilijiegouheneibukongzhizhidutixi
，jianliqibaohangongsijingyingguanlidegecengmianhegezhuyaoyewuhuanjiedeneibukongzhizhidu。3
、重視企業文化和人才戰略。公司始終貫徹以人為本，把人力資源作為第一發展要素，建立人力資源投資體係
；重視人力資源開發和建設，提高人才隊伍綜合素質；不斷完善人才引進

、人才使用、人才培養和人才儲備的製度

，建立健全高效的考核激勵機製，充分調動員工工作的積極性。4、加強政策法規的學習。公司組織公司董事、監事、高級管理人員等相關人員參加監管部門組織的各項法律法規
、規章製度的學習培訓
，公司內部也不定期的組織相關培訓活動，促進相關人員對最新政策法規的學習。六
、其(qi)他(ta)需(xu)要(yao)說(shuo)明(ming)的(de)事(shi)項(xiang)以(yi)上(shang)為(wei)公(gong)司(si)關(guan)於(yu)本(ben)次(ci)公(gong)司(si)治(zhi)理(li)專(zhuan)項(xiang)活(huo)動(dong)的(de)自(zi)查(zha)報(bao)告(gao)和(he)整(zheng)改(gai)計(ji)劃(hua)
，希(xi)望(wang)監(jian)管(guan)部(bu)門(men)對(dui)公(gong)司(si)的(de)治(zhi)理(li)工(gong)作(zuo)進(jin)行(xing)監(jian)督(du)和(he)批(pi)評(ping)指(zhi)正(zheng)，歡(huan)迎(ying)廣(guang)大(da)投(tou)資(zi)者(zhe)對(dui)公(gong)司(si)治(zhi)理(li)情(qing)況(kuang)進(jin)行(xing)分(fen)析(xi)評(ping)議(yi)，並(bing)提(ti)出(chu)寶(bao)貴(gui)意(yi)見(jian)和(he)建(jian)議(yi)。聯(lian)係(xi)人(ren)員(yuan)：夏嶺、陳甜甜聯係電話：聯係傳真：電子信箱：網絡平台："投資者關係"浙江日發數碼精密機械股份有限公司董事會二一一年三月十七日